宏遠證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案

一、處分時間：112年9月15日

二、受處分之對象：宏遠證券股份有限公司（下稱宏遠證券）及前受託買賣業務人員陳○○。

三、處分之法令依據：證券交易法第56條及行為時第178條之1第1項第4款、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第2款、第3款、第4款、第7款、第9款及第17款、證券商管理規則第2條第2項及第37條第5款、第15款、第16款、第22款規定。

四、違反事實理由：臺灣證券交易所股份有限公司於111年12月2日對宏遠證券館前分公司進行查核，發現前受託買賣業務人員陳○○有受理客戶對買賣有價證券之全權委託並分享利益、以LINE洩漏客戶委託事項、代理客戶於他家證券商帳戶買賣有價證券、與客戶借貸款項及利用客戶帳戶進行個人交易等違規情事。

五、處分結果：

(一)公司部分：依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款規定處宏遠證券新臺幣48萬元罰鍰。

(二)人員部分：依證券交易法第56條規定，命令宏遠證券停止館前分公司前受託買賣業務人員陳○○1年業務之執行。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)