權勢國際有限公司違反洗錢防制法令處分案

一、處分時間：114年11月17日。

二、受處分之對象：權勢國際有限公司（下稱權勢公司）。

三、處分之法令依據：洗錢防制法第8條第5項、第10條第4項、第12條第4項及第13條第5項。

四、違反事實理由：本會於114年5月間對權勢公司進行防制洗錢及打擊資恐作業專案檢查，發現下列缺失情事，顯示權勢公司核已違反洗錢防制法相關法令規定：
（一）對客戶審查措施有未依規定確認客戶身分、未依規定拒絕對受裁處告誡者之申請或暫停並結清其帳號、未婉拒留存模糊不清或不利辨識真偽影像之客戶註冊申請、未完成姓名檢核即與客戶建立業務關係、未確實瞭解客戶與公司建立業務關係之目的及性質等情事。
（二）對紀錄之保存有未能確實記錄相關交易資料等情事。
（三）對一定金額之通貨交易有未依規定申報之情事。
（四）對疑似洗錢或資恐交易處理有符合公司所定可疑交易態樣，惟未觸發警示且未進行調查及留存相關紀錄等情事。

五、處分結果：依洗錢防制法第8條第5項、第10條第4項、第12條第4項及第13條第5項，對權勢公司處150萬元罰鍰。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)