公開資訊觀測站重大訊息公告
(4958)臻鼎-KY-代子公司臻鼎科技股份有限公司公告擬認購尖點科技股份有限公司國內第二次私募無擔保可轉換公司債
1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:
尖點科技股份有限公司(以下簡稱：尖點)國內第二次私募無擔保可轉換公司債
2.事實發生日:115/04/15
3.交易單位數量、每單位價格及交易總金額:
交易單位數量：不超過1,900張
每單位價格：每張面額100,000元；每張認購價格不低於理論價格之8成，且不低於面額金額
交易總金額：認購總面額不超過新台幣1.9億元
4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）:
交易相對人：尖點
與公司之關係：非關係人
5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額:不適用
6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:不適用
7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額:不適用
8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）:不適用
9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:
交付或付款條件：依繳款通知辦理
契約限制條款：無
其他重要約定事項：
(1)本債券及其轉換後之私募普通股，自交付日起滿三年，所有應募人全數轉換後，且符合主管機關相關法令規定之條件下，尖點始得向主管機關申請補辦公開發行及申請上市交易。
(2)本次私募需經尖點股東會決議通過及董事會定價後始得辦理。
10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:
本次交易之決定方式、價格決定之參考依據：依據合約約定
決策單位：依公司核決權限辦理
11.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:不適用
12.有價證券標的公司私募參考價格與每股交易金額差距達20%以上:不適用
13.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）:
累積持有數量：不超過1,900張
累積持有金額：總面額不超過新台幣1.9億元
持股比例：不適用
權利受限情形：依證券交易法私募有價證券轉讓限制及認購合約之規定
14.迄目前為止，私募有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額:
占總資產比例：0.07%
占業主權益比例：0.15%
營運資金數額：新台幣54,819,976仟元
15.經理人及經紀費用:無
16.取得或處分之具體目的或用途:策略投資
17.本次交易表示異議董事之意見:不適用
18.本次交易為關係人交易:否
19.董事會通過日期:不適用
20.監察人承認或審計委員會同意日期:不適用
21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用
22.會計師事務所名稱:不適用
23.會計師姓名:不適用
24.會計師開業證書字號:不適用
25.其他敘明事項:尖點本次私募轉換公司債之實際定價日、實際轉換價格及實際發行價格，擬提請其股東會，於不低於其股東會决議成數之範圍內，授權其董事會依相關法令及視日後洽定特定人情形和市場狀況訂定之。
|