幣世代科技股份有限公司違反洗錢防制法令處分案

一、處分時間：114年11月17日。

二、受處分之對象：幣世代科技股份有限公司（下稱幣世代公司）。

三、處分之法令依據：行為時洗錢防制法第7條第5項及第8條第4項。

四、違反事實理由：本會於114年5月間對幣世代公司進行防制洗錢及打擊資恐作業專案檢查，發現下列缺失情事，顯示幣世代公司核已違反洗錢防制法相關法令規定：
（一）對客戶審查措施有未確實瞭解客戶交易是否與其年收入相符、未確實辦理姓名檢核作業、未充分取得客戶資料、未參照本會110年7月27日令釋研擬對客戶交易之持續監控態樣與門檻等情事。
（二）對紀錄之保存有交易紀錄內容不足以重建個別交易等情事。

五、處分結果：依行為時洗錢防制法第7條第5項及第8條第4項規定，處幣世代公司新臺幣50萬元罰鍰。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)