金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（115年11月6日）

公開發行公司等動態

一、預計115年11月9日生效。

二、停止公開發行案件：無。

中國信託綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：115年11月6日。

二、受處分之對象：中國信託綜合證券股份有限公司（下稱中國信託證券）。

三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項及第37條第13款規定。

四、違反事實理由：本會檢查局於115年5月26日至115年6月11日對中國信託證券進行一般業務檢查，發現該公司辦理受託買賣有價證券業務有受理非本人且未具客戶委任書之代理人買賣有價證券、辦理受託買進信用評等未達BBB等級海外債券時未向客戶揭露投資風險、有受理非專業投資人買入債券發行人之長期債務信用評等未達A-等級之債券、具損失吸收能力債券、反向超過1倍之ETF及外國虛擬資產ETF、未辦理委外事項之風險程度評估與管控等情事。

五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，處中國信託證券新臺幣60萬元之罰鍰。

處樺晟電子股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：115年11月6日

二、受裁罰之對象：樺晟電子股份有限公司（下稱樺晟公司）為行為之負責人蔡OO君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第1款及第2款規定。

四、違反之事實理由：樺晟公司未依規定重行公告申報113年度及114年度財務報告、補行公告申報114年第1季、第2季及115年第2季財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就樺晟公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。

(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)