金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（115年8月31日）

公開發行公司等動態

一、預計115年9月1生效：無。

二、停止公開發行案件：無。

處勝悅新材料有限公司為行為之負責人罰鍰案

一、裁罰時間：115年8月31日

二、受裁罰之對象：勝悅新材料有限公司（下稱勝悅-KY）為行為之負責人莊OO君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第165條之1準用第36條之1、公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則（以下簡稱處理準則）第3條規定。

四、違反之事實理由：勝悅-KY短期融通資金貸與他人，有貸與期限已逾1年仍未收回之情事，核有違反處理準則第3條規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第11款及第179條規定，就勝悅-KY上開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)