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(2889)國票金-公告本公司獨立董事對第八屆董事會第30次會議討論事項第六案表示反對意見
1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:115/01/28
2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或
〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):董事會
3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷:
陳淑娟女士/國票金融控股(股)公司獨立董事
饒世湛先生/國票金融控股(股)公司獨立董事
4.表示反對或保留意見之議案:擬改派子公司國票綜合證券股份有限公司
之法人董事代表人，謹提請 核議。(討論事項六)
5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見:
饒獨立董事世湛:棄權
本案的提出多半由於證券公司這段時間因為霸凌案的爭議。同時董事會在1/28
召開之前，媒體在1/20就已事先知情並大肆報導，再再顯示出本案的特定目的
和針對性，如此操作，非但不符合公司治理的原則，對全體金控同仁更充分顯示
出殺雞儆猴的寒蟬效應。本席認為金控應對本案的源頭作正本清源的處置，考慮
子公司的長治久安，不宜只作頭痛醫頭、腳痛醫腳的片面處置。
陳獨立董事淑娟：棄權。
此案所提”因業務需求”，擬改派子公司國票證券之法人董事代表人，由於內容未提
有關改派的背景原因或關聯理由，加上此屆任期只剩不到5個月，即將在今年
115年6月26日任期屆滿，在此刻無預警且無正當理由就撤換法人董事暨子公司
董座，恐讓內部員工與外部客戶造成不安，影響業務推展動能。另外，外界媒體
長期以來慣以聳動主題渲染報導金控之股權競爭，最近更將此法人董事改派解讀
為派系股東們的角力延伸。此時強行換人，將使「專業經理人」成為股東爭鬥的
犧牲品，坐實外界對於國票金治理失靈、陷入「三年一亂」的負評。同時，
針對各路媒體報導中提及的霸凌案及特助聘任爭議，應由獨立第三方或審計委員會
完成公正調查後再行處置，而非在真相未明前即以改派解職作為解決手段，
否則恐面臨法律救濟與勞資紛爭。再者，王董身為金融機構負責人，與特定股東
之法人代表董事間的負面紛爭仍未釐清定案，更可能引發金管會對金控
及子公司內部控制與股東法人代表穩定性的二次關切。距離2026改選僅一步之遙，
改派應以整體接班布局為重。與其在爭議中換人，不如待改選結果出爐後，
配合整體經營權大盤，進行系統性的專業經理人布局，方能維持治理的連貫性。
陳惟龍獨立董事:贊成。
王祥文董事長於任職期間，違反證券管理法令聘用顧問，遭主管機關及證券交易所
嚴厲處罰，且持續違抗本公司之要求處理利害關係人之爭議事項，致紛爭事件持續
在媒體上公開，有損害公司形象及嚴重破壞公司治理。王董事長已明顯不適任繼續
領導國票證券公司。
張振芳獨立董事:贊成。
就國票證券的業績而言,股東期待的是獲利上的成長,而國票證券在18家券商中無論
ROE或EPS排名表現皆屬後段,且近期發生的事件引發諸媒體報導,在此時間點做出
改變以呈現積極正面的態度。改變之後也期待新的團隊在業績上能夠更努力加以
發揮拓展, 將獲利再往上提升,變動就是一個改革的機會,並鼓勵新接任的團隊
進行改變, 無論是在企業形象或續效獲利方面都要積極的處理、努力的改進。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項:本案出席董事十三席，經舉手表決贊成董事9席
(反對董事2席、棄權董事2席)，達出席董事過半數之同意，表決通過。
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