金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（115年3月13日）

公開發行公司等動態

一、預計115年3月16日生效：無。

二、停止公開發行案件：無。

三、伯鑫工具股份有限公司(上櫃公司，證券代號6904)申請廢止前經金融監督管理委員會114年11月10日金管證發字第1140361730號函同意申報生效之現金增資發行普通股2,000仟股，每股面額10元，總額新臺幣20,000仟元，及115年1月22日金管證發字第1150331810號函同意延長募集期限至115年5月9日一案，業經金融監督管理委員會廢止在案。

國票綜合證券股份有限公司及其受雇人違反期貨管理法令裁處案

一、裁罰時間：115年3月13日

二、受裁罰之對象：國票綜合證券股份有限公司（下稱國票證券）及其受雇人陳員。

三、裁罰之法令依據：期貨交易法第101條第1項、第119條第1項第2款、期貨商管理規則第2條第2項、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第1項及第3項。

四、違反事實理由：國票證券期貨自營部主管陳員於虧損金額超逾年停損限額致停權時，未經核准復權，仍有新增部位交易之情形，且該公司風險管理室未即時監控陳員日中部位，另交易單位亦未於系統設定停權並控管陳員新增交易，國票證券及陳員核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處國票證券新臺幣24萬元罰鍰，並依同法第101條第1項規定，停止陳員1個月期貨業務之執行。

(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)