桑費斯特股份有限公司違反洗錢防制法令處分案

一、處分時間：114年11月17日。

二、受處分之對象：桑費斯特股份有限公司（下稱桑費斯特公司）。

三、處分之法令依據：洗錢防制法第8條第5項、第10條第4項、第12條第4項及第13條第5項。

四、違反事實理由：本會於114年5月間對桑費斯特公司進行防制洗錢及打擊資恐作業專案檢查，發現下列缺失情事，顯示桑費斯特公司核已違反洗錢防制法相關法令規定：
(一)對客戶審查措施有未辦理客戶風險評估、未瞭解客戶建立業務關係之目的及性質、未辦理交易監控並留存交易監控紀錄、未辨識及驗證客戶身分等情事。
(二)對紀錄之保存有未完整留存客戶往來交易憑證等情事。
(三)對一定金額之通貨交易有未依規定申報之情事。
(四)對疑似洗錢或資恐交易處理，有符合公司所定可疑交易態樣，惟未觸發警示且未進行調查等情事。

五、處分結果：依洗錢防制法第8條第5項、第10條第4項、第12條第4項及第13條第5項規定，處桑費斯特公司新臺幣150萬元罰鍰。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)