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(3548)兆利-公告本公司董事會通過修訂一一三年限制員工權利新股發行辦法
1.事實發生日:115/05/06
2.原公告申報日期:113/05/06
3.簡述原公告申報內容:本公司於113年5月6日董事會決議發行一一三年
限制員工權利新股，並公告發行辦法主要內容，於113年6月18日股
東常會決議通過。
4.變動緣由及主要內容:
(1)考量市場整體經濟及環境變數，修訂一一三年限制員工權利新股發行辦法。
(2)修訂前條文:
第五條 限制員工權利新股既得條件及股份權利內容受限情形
一、未修訂：略。
二、未修訂：略。
三、既得條件：
1.員工自獲配限制員工權利新股屆滿一年，且於各既得期間屆滿當日
仍在職及提供勞務服務者，將就每年依公司整體績效指標決定可授
與之總數內，再依據員工個人績效指標評核之結果，核定可獲得該
年度限制員工權利新股之股數。
(1)公司整體績效指標：
A.公司既得期間屆滿之最近一年度經會計師查核簽證之合併財務報
表，視EPS決定當年度可既得之比例：EPS >8元，既得100%，
EPS＞7元，既得70%，EPS >5元(含)，既得50%，EPS<5 元既得0%。
B.本項訂定之公司整體績效指標條件，倘因國際產經情勢驟變，非
本辦法制定時所能預期，且致公司經營發生重大影響時，得由本
公司薪資報酬委員會提案修正績效指標或既得比例，並經董事會
決議後，依據修正後指標為之。
(2)員工個人績效指標：員工自獲配限制員工權利新股，任職分別
屆滿一年、二年及三年之期限，與上述公司整體績效指標之同
一年度的員工個人年度績效指標考核結果，個人績效以年度最
終績效考核評等為A+(優良)者，獲配100%；為A(符合目標)者，
可取得當年度獲配股數的80%；為B(部分符合)(含)以下者，即
喪失取得當年度獲配股數之資格。
2.獲配之限制員工權利新股分三年給付，於各年度既得日可既得之
最高股數比例分別為：屆滿一年：33%、屆滿二年：33%、屆滿三
年：34%。股份獲配採股為既得單位。
四、員工未達成既得條件之處理：
1.於獲配限制員工權利新股三年內自願離職、遭本公司解雇或資遣、
退休、個人自行請調關係企業者，其之前獲配尚未既得之股份，
公司應向員工無償收回。
2.於獲配限制員工權利新股三年內經由公司核准辦理留職停薪者，
若於既得期限屆滿當日不在職，該次股數即由公司收回註銷。
3.若因職務調整，如晉升或轉任其他職務，則依新任職務的職責
及未來貢獻潛力，於員工獲配之未既得股數範圍內，由本公司
董事長重新核定其擔任新職務得獲配股數及取得條件。
五~七未修訂：略。
八、員工獲配新股後未達成既得條件前受限制之權利如下：(一)員工獲
配新股後未達成既得條件前，除繼承外，不得將該限制員工權利新
股出售、質押、轉讓、贈與他人、設定，或作其他方式之處分。
(二)員工獲配新股後未達成既得條件前，股東會之出席、提案、發
言、表決及選舉權等其他有關股東權益事項，與本公司已發行普通
股股份相同，且依信託保管契約執行之。(三)除前項因信託約定規
定外，員工依本辦法獲配之限制員工權利新股，於未達成既得條件
前，其他權利包括但不限於：股息、紅利、資本公積受配權、現金
增資之認股權等，與本公司已發行之普通股股份相同。(四)既得期
間如本公司辦理現金減資等非因法定減資之減少資本，限制員工權
利新股應依減資比例註銷。如係現金減資，因此退還之現金須交付
信託，於達成既得條件後才得交付員工，惟若未達既得條件，本公
司將收回該等現金。
九、其他重要約定事項：(一)限制員工權利新股發行後須立即直接交付
信託保管，獲配權益亦屬信託資產，並由本公司或本公司指派之人
代表員工與股票信託保管機構簽訂信託契約。(二)自本公司無償配
股停止過戶日、現金股息停止過戶日、現金增資認股停止過戶日、
公司法第165條第3項所定股東會停止過戶期間、或其他依事實發生
之法定停止過戶期間至權利分派基準日止，此期間達成既得條件之
員工，其既得股票解除限制時間及程序依信託保管契約執行之。
(3)修訂後條文:
第五條 限制員工權利新股既得條件及股份權利內容受限情形
一、未修訂：略。
二、未修訂：略。
三、既得條件：
1.員工獲配限制員工權利新股，自給與日(即增資基準日)起須於各
既得期間屆滿當日仍在職及提供勞務服務者，依據員工個人績效
指標評核之結果，核定各既得日可既得之實際股份比例與股數，
計算結果到股為止，未滿一股者無條件捨去。
員工個人績效指標：員工自獲配限制員工權利新股，個人績效以
前一年度績效考核評等為B(含)以上者，且工作成果達成本公司
所設定之個人績效標準，由公司與個別員工約定之。
2.獲配之限制員工權利新股分二次給付，於各年度既得日可既得之
最高股數比例分別為：
自給與日起：50%
自給與日起，屆滿一年：50%
股份獲配採股為既得單位。
四、員工未達成既得條件之處理：
1.於獲配限制員工權利新股後，自願離職、遭本公司解雇或資遣、
退休、個人自行請調關係企業者，其之前獲配尚未既得之股份，
公司應向員工無償收回。
2.於獲配限制員工權利新股後，經由公司核准辦理留職停薪者，
若於既得期限屆滿當日不在職，該次股數即由公司收回註銷。
3.若因職務調整，如晉升或轉任其他職務，則依新任職務的職責
及未來貢獻潛力，於員工獲配之未既得股數範圍內，由本公司
董事長重新核定其擔任新職務得獲配股數及取得條件。
五~七未修訂：略。
八、員工獲配新股後未達成既得條件前受限制之權利如下：(一)員工獲
配新股後未達成既得條件前，除繼承外，不得將該限制員工權利新
股出售、質押、轉讓、贈與他人、設定，或作其他方式之處分。
(二)員工獲配新股後未達成既得條件前，股東會之出席、提案、發
言、表決及選舉權等其他有關股東權益事項，與本公司已發行普通
股股份相同，且依信託保管契約執行之。(三)除前項因信託約定規
定外，員工依本辦法獲配之限制員工權利新股，於未達成既得條件
前，其他權利包括但不限於：股息、紅利、資本公積受配權、現金
增資之認股權等，與本公司已發行之普通股股份相同，相關作業方
式依信託保管契約執行之。(四)既得期間如本公司辦理現金減資等
非因法定減資之減少資本，限制員工權利新股應依減資比例註銷。
如係現金減資，因此退還之現金須交付信託，於達成既得條件後才
得交付員工，惟若未達既得條件，本公司將收回該等現金。
九、其他重要約定事項：(一)限制員工權利新股發行後須立即直接交付
信託保管，獲配衍生權益亦屬信託資產，並由本公司或本公司指派
之人，全權代理員工與股票信託保管機構進行(包括但不限於)信託
保管契約之商議、簽署、修訂、展延、解除、終止，及信託保管財
產之交付、運用及處分指示。(二)自本公司無償配股停止過戶日、
現金股息停止過戶日、現金增資認股停止過戶日、公司法第165條第
3項所定股東會停止過戶期間、或其他依事實發生之法定停止過戶期
間至權利分派基準日止，此期間達成既得條件之員工，其既得股票
解除限制時間及程序依信託保管契約執行之。
5.變動後對公司財務業務之影響:無。
6.其他應敘明事項:無
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