亞太易安特科技有限公司違反洗錢防制法令處分案

一、處分時間：114年11月17日。

二、受處分之對象：亞太易安特科技有限公司（下稱亞太易安特公司）。

三、處分之法令依據：洗錢防制法第7條第5項、第8條第5項、第12條第4項及第13條第5項。

四、違反事實理由：本會於114年5月對亞太易安特公司進行防制洗錢及打擊資恐作業專案檢查，發現下列缺失情事，顯示亞太易安特公司核已違反洗錢防制法相關法令規定：
（一）未配合檢查提供合理說明及資料。
（二）客戶購買虛擬資產之金額與其填寫之年收入顯不相當，或客戶交易之資金來源不明者，未採合理措施瞭解、對客戶購買虛擬資產金額超過預期投資金額，且地址有接收來自涉詐集團勾結對象發送之虛擬資產，未採合理措施確認客戶交易目的等情事。
（三）客戶交易已符合所訂可疑交易態樣，惟未觸發可疑交易警示以辦理調查、對客戶遭警察機關通報裁處告誡者，雖已將其停權，惟未瞭解客戶間之關聯、是否為人頭帳號並重新確認客戶身分，及評估是否向法務部調查局申報可疑交易報告(STR)等情事。
（四）對單筆達新臺幣50萬元以上之現金交易，有未依規申報大額通貨交易之情事。

五、處分結果：依洗錢防制法第7條第5項、第8條第5項、第12條第4項及第13條第5項規定，處亞太易安特公司新臺幣200萬元罰鍰。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)