公開資訊觀測站重大訊息公告
(5245)智晶-公告本公司修訂「國內第二次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法」
1.事實發生日:114/11/12
2.原公告申報日期:113/10/22
3.簡述原公告申報內容:
(1)本公司民國113年10月22日董事會通過並公告「國內第二次無擔保轉換公司債
發行及轉換辦法」。
(2)辦法修正前內容如下：
九、轉換期間：
債券持有人得於本轉換公司債發行日後屆滿3個月之翌日(民國114年3月19
日)起，至到期日(民國116年12月18日)止，除(一)普通股依法暫停過戶期間、(二)
本公司無償配股停止過戶日、現金股息停止過戶日或現金增資認股停止過戶日前15
個營業日起，至權利分派基準日止之期間、(三)辦理減資之減資基準日起至減資換發
股票開始交易日前1日止、(四)辦理股票變更面額之停止轉換(認購)起始日至新股換
發股票開始交易日前1日止之外，得隨時透過交易券商轉知臺灣集中保管結算所股
份有限公司(以下簡稱「集保公司」)向本公司股務代理機構請求依本辦法規定將所持
有之本轉換公司債轉換為本公司普通股股票，並依本辦法第十條、第十一條、第十
三條及十五條規定辦理。
前項變更面額之停止轉換(認購)起始日係指向經濟部申請變更登記之前一個營
業日。本公司並應於該起始日前四個營業日公告停止轉換期間。
4.變動緣由及主要內容:
(1)依金管證發字第1140382105號函及「發行人募集與發行有價證券處理準則」第
32條之規定，修訂本公司「國內第二次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法」，轉
換公司債持有者不受股東常會及股東臨時會停過期間轉換限制，以提升投資人權
益。
(2)辦法修正後內容如下：
九、轉換期間：
債券持有人得於本轉換公司債發行日後屆滿3個月之翌日(民國114年3月19
日)起，至到期日(民國116年12月18日)止，除(一)普通股依法暫停過戶期間、(二)
本公司無償配股停止過戶日、現金股息停止過戶日或現金增資認股停止過戶日前15
個營業日起，至權利分派基準日止之期間、(三)辦理減資之減資基準日起至減資換發
股票開始交易日前1日止、(四)辦理股票變更面額之停止轉換(認購)起始日至新股換
發股票開始交易日前1日止之外，得隨時透過交易券商轉知臺灣集中保管結算所股
份有限公司(以下簡稱「集保公司」)向本公司股務代理機構請求依本辦法規定將所持
有之本轉換公司債轉換為本公司普通股股票，並依本辦法第十條、第十一條、第十
三條及十五條規定辦理。
前項變更面額之停止轉換(認購)起始日係指向經濟部申請變更登記之前一個營
業日。本公司並應於該起始日前四個營業日公告停止轉換期間。
前項依法停止過戶期間不得轉換之限制，不包括股東常會及股東臨時會之停止
過戶期間。
5.變動後對公司財務業務之影響:無。
6.其他應敘明事項:
本公司董事會通過「國內第二次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法」修正後，
將於公開資訊觀測站公告30日，債權人得於公告期間向本公司提出異議。
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